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云南省昆明市工商行政管理局关于印发《昆明市工商局股权登记托管实施办法》和《昆明市工商局商标权交易规定》的通知(昆工商法字[2010]11号)

【保护视力色】 杏仁黄 秋叶褐 胭脂红 芥末绿 天蓝 雪青 灰 银河白(默认色) 打印 字号 】编辑: 2010-11-02
关于印发《昆明市工商局股权登记托管实施办法》
和《昆明市工商局商标权交易规定》的通知
各县(市)区工商行政管理局、局机关各处室、三个开发区分局:
为促进泛亚产权交易所的健康发展,加强产权交易管理工作,我局制定了《昆明市工商局股权登记托管实施办法》和《昆明市工商局商标权交易规定》,现印发你们,请认真遵照执行。
附件:1、昆明市工商局股权登记托管实施办法
    2、昆明市工商局商标权交易规定
                            二○一○年八月三十日
云南省昆明市工商行政管理局
股权登记托管实施办法(试行)
                   
第一章 总则
第一条 为规范我市非上市股份有限公司及有限责任公司股权登记托管,确认股权权属,提高股东名册的公示性,维护股东及其股份有限公司、有限责任公司的合法权益,促进股本安全,高效流动,特制定本实施办法。
 
    第二条 根据昆明市人民政府相关规定,昆明泛亚联合产权交易所有限公司是昆明市法定的非上市股份有限公司及有限责任公司股权登记托管机构。
 
    第三条 公司股权登记托管是指昆明泛亚联合产权交易所有限公司作为具有普遍公信力的托管及交易机构,经昆明市人民政府批准,接受非上市股份有限公司及有限责任公司股东委托,依法从事股权登记和股权托管工作。
 
    第四条 公司股权登记托管业务包括股权登记和股份管理业务,具体业务内容是:
    股权基本登记业务包括:股权初始登记,股权进场交易,股权变更登记和股权注销登记。
    股权其他登记业务包括:股权出质登记,股份期权登记、股权托管经营登记,股份出质登记和股份性质变更登记。
  股份管理业务包括:股权证持有卡挂失、股份查询。股份查封和冻结、股份证明、股份权益分派、股权管理信息披露。
 
    第五条 非上市股份有限公司及有限责任公司股权登记托管业务的适用范围包括:
   (一)非上市股份有限公司的股权;
   (二)国有独资公司、国有控股(参股)有限责任公司的股权;
   (三)其它类型的有限责任公司的股权;
   (四)依法可办理登记托管的其他股权或相关权益。
    上述适用于登记托管业务的股权,仅限于昆明市内的非上市股份有限公司及有限责任公司。
 
    第六条 在办理股权登记托管业务时,非上市股份有限公司及有限责任公司应对本实施办法完全认同。昆明泛亚联合产权交易所有限公司托管的股东名册是非上市股份有限公司及有限责任公司股权状况的最直接证明。非上市股份有限公司及有限责任公司自备的股东名册应与昆明泛亚联合产权交易所有限公司托管的股东名册保持一致,并不得对抗昆明泛亚联合产权交易所有限公司托管的股东名册。
 
    第七条 在办理股权登记托管业务时,非上市股份有限公司及有限责任公司及其股东应保证所提交全部文件和资料真实、准确、完整、不存在虚假陈述和重大遗漏。
    第八条 经非上市股份有限公司及有限责任公司认可,昆明泛亚联合产权交易所有限公司可以对外办理关于非上市股份有限公司及有限责任公司的企业基本信息的查询业务。
            
第二章 股权基本登记业务
第一节 股权初始登记
 
    第九条 股权初始登记是指非上市股份有限公司及有限责任公司股东的股权在昆明泛亚联合产权交易所有限公司的首次登记。股权初始登记的由非上市股份有限公司及有限责任公司统一办理。
 
    第十条 股权初始登记的主要内容包括非上市股份有限公司及有限责任公司基本情况、股东名册、股份数量、股份类别、取得股权日期、法人股东执照号码、自然人股东身份证号码、股东住所、联系电话。
 
    第十一条 办理股权初始登记时,非上市股份有限公司及有限责任公司应提交下列文件资料:
   (一)股权登记托管申请书;
   (二)非上市股份有限公司及有限责任公司现有的股东名册;
  (三)非上市股份有限公司及有限责任公司基本情况登记表;
  (四)非上市股份有限公司及有限责任公司股东情况登记表;
   (五)非上市股份有限公司及有限责任公司章程;
   (六)经过工商年检的非上市股份有限公司及有限责任公司的营业执照复印件;
   (七)工商信息查询单;
  (八)昆明泛亚联合产权交易所有限公司认可的律师事务所出具股权确认法律意见书(股权清晰、明确的除外);
    (九)其他所需资料。
    非上市股份有限公司及有限责任公司应对上述文件,资料及其内容的真实性负责,并加盖公章予以确认。
 
    第十二条 股权初始登记的程序顺序包括提出申请、受理审核、签订股权登记托管服务合同和股权登记托管四个阶段。
 
    第十三条 股权初始登记采用电脑集中存储登记的形式办理。昆明泛亚联合产权交易所有限公司在完成电脑集中存储登记后,应向非上市股份有限公司及有限责任公司出具电脑打印的股东名册,并向非上市股份有限公司及有限责任公司的股东出具股权证持有卡。
 
    第十四条 股东名册应当记载下列内容:
   (一)股东名称;
    (二)股份类别;
   (三)持股数额;
   (四)股东代码;
  (五)法人股东的营业执照号码或自然人股东的身份证号码;
   (六)股东住址;
   (七)联系电话。
 
    第十五条 股权证持有卡应当记载下列内容:
  (一)股票简称;
   (二)股东名称、身份证(工商注册)号码、股东住址;
   (三)持有卡编码、股票数量、股权性质;
   (四)冻结情况、送配股情况、分红派息金额、日期;
  (五)股权托管登记公司股权登记托管业务专用章;
   (六)开户日期
(七)股权证持有卡的性质。以如下文字表述:本股权证持有卡仅为证明股东权利的书面证据,不得用以背书转让、赠与和设
定质押担保。
            
第二节 股权进场交易
 
    第十六条 昆明市人民政府及其相关行政部门鼓励非上市股份有限公司、国有独资公司、国有控股(参股)有限责任公司以及其它类型的有限责任公司在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理股权登记托管。已在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理股权登记托管的,可获得工商行政管理机关等部门行政许可时的便利帮助。
    第十七条 各级工商行政管理机关鼓励非上市股份有限公司及有限责任公司委托昆明泛亚联合产权交易所有限公司进行股权托管;对已在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理股权转让和变更的非上市股份有限公司及有限责任公司到工商部门办理变更登记时,可凭昆明泛亚联合产权交易所有限公司的相关交易(转让)资料完成工商变更登记。
                 
第三节股权变更登记
 
    第十八条 股权变更登记包括交易过户登记和非交易过户登记两类业务,具体业务内容是:
    交易过户登记包括股权登记变更登记、股权置换变更登记、债权转股权变更登记和增资减资变更登记。
   非交易过户登记包括遗产继承股权变更登记、离婚分割股权变更登记、赠与股权变更登记和司法机关强制执行股权变更登记。
 
    第十九条 非上市股份有限公司及有限责任公司的股东办理股权转让变更登记应向股权托管登记公司提交以下资料:
   (一)转让方和受让方共同出具的股权转让变更登记申请书;
  (二)股权转让协议书;
  (三)转让方的股权证持有卡;
   (四)反映受让方基本情况的有关资料;
   (五)依法办理股权转让变更登记所需的其他资料。
  
    第二十条 非上市股份有限公司及有限责任公司的股东可以委托非上市股份有限公司及有限责任公司统一办理股权转让变更登记,非上市股份有限公司及有限责任公司的股东委托非上市股份有限公司及有限责任公司办理股权转让变更登记时应出具对非上市股份有限公司及有限责任公司的授权委托书。
 
    第二十一条 非上市股份有限公司及有限责任公司的股东转让国有股份的,在办理股权转让变更登记时,应在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理国有股权成交鉴证。
 
    第二十二条 股权置换变更登记是指在两个非上市股份有限公司及有限责任公司之间,各方股东将各自的股权基于一定的对价进行相互交换从而取得对方的股权,为明确股权权属而办理股权变更登记手续。
 
    第二十三条 股权置换变更登记原则上以两个非上市股份有限公司及有限责任公司在股权托管登记公司办理股权初始登记为前提。如有一方非上市股份有限公司及有限责任公司在其他托管机构办理股权登记托管,昆明泛亚联合产权交易所有限公司在与其他托管机构协商一致后受理。
 
    第二十四条 非上市股份有限公司及有限责任公司的发起人股东进行股权置换,应经股权所在非上市股份有限公司及有限责任公司的股东大会决议通过和当地批准部门批准。国有股权置换应经国有资产管理部门审核批准。
 
    第二十五 办理股权置换登记,应当向股权托管登记公司提交下列资料:
    (一)股权置换双方共同出具的股权置换登记申请书;
    (二)股权置换协议书;
    (三)股权置换双方的股权证持有卡;
    (四)当事人的法人资格证明或者自然人的身份证明;
    (五)依法应提供的其他文件资料。
 
    第二十六条 债权转股权登记是指基于债权人将其对债务人所享有的合法债权依法转变为对债务人的投资并增加债务人注册资本的行为而产生的股权登记业务。债权转股权包括股权产生和债权消灭两个法律关系及过程。
 
    第二十七条 增资减资变更登记是指非上市股份有限公司及有限责任公司基于法定事由并依照法定程序对其股本增减变动情况予以登记。
 
    第二十八条 非上市股份有限公司及有限责任公司增发新股配股的,在办理股本增资变更登记手续时应提交下列文件资料;
    (一)非上市股份有限公司及有限责任公司出具的股本增资变更登记申请书;
    (二)非上市股份有限公司及有限责任公司股东大会同意增资配股的决议;
    (三)增发新股,配股的政府批准文件;
  (四)招股说明书或配股方案;
    (五)投资入股协议书;
    (六)反映新股东基本情况的有关资料;
    (七)依法应提供的其他资料。
 
    第二十九条 非上市股份有限公司及有限责任公司回购股份而办理股本减资变更登记手续时应提交下列文件资料:
    (一)非上市股份有限公司及有限责任公司出具的股本减资变更登记申请书;
    (二)非上市股份有限公司及有限责任公司股东大会同意回购减资的决议;
    (三)股份回购的政府批准文件;
    (四)股份回购方案;
    (五)股份回购协议书;
    (六)出让方股东的股权证持有卡原件;
    (七)依法应提供的其他资料。
 
    第三十条 办理遗产继承股权变更登记时,股份继承人应提供以下文件资料:
    (一)股权变更登记申请书;
    (二)经过公证的遗产继承协议或法院相关判决书或调解书;
    (三)被继承人的股权证持有卡原件;
   (四)被继承人死亡证明或者法院宣告死亡裁定书;
  (五)反映股份继承人基本情况的有关资料;
    (六)依法应提供的其他资料。
 
    第三十一条 办理离婚分割股权变更登记时,申请人应提供以下文件资料:
    (一)股权变更登记申请书;
   (二)离婚财产分割协议(受让方如单方提出变更申请,应提供相关公证手续或法院相关判决书或调解书);
   (三)原股东的股权证持有卡原件;
  (四)离婚证书复印件;
  (五)离婚双方身份证原件及复印件(受让人单方提出变更申请的,只需提供其本人身份证原件及复印件);
    (六)股权受让方基本情况的相关资料;
   (七)依法应提供的其他资料。
 
    第三十二条 办理赠与股权变更登记时,申请人应提供以下文件资料:
   (一)赠与双方共同出具的股权变更登记申请书;
   (二)股权赠与协议书;
   (三)赠与双方的法律主体资格证明资料;
  (四)赠与方股权证持有卡原件;
  (五)受赠方基本情况的有关资料;
  (六)依法应提供的其他资料。
  
    第三十三条 办理法院强制执行股权变更登记时,人民法院执行人员应提供以下文件资料:
  (一)相关人民法院出具的协助执行通知书;
   (二)相关人民法院生效判决书或调解书;
   (三)股权受让方基本情况的有关资料;
  (四)相关人民法院执行人员的工作证原件及复印件;
   (五)依法应提供的其他资料。
               
第四节 股权注销登记
 
    第三十四条 本实施办法中股权注销登记适用于以下情况:
  (一)非上市股份有限公司及有限责任公司与持有本公司股份的其他公司合并;
  (二)非上市股份有限公司及有限责任公司依据法律和公司章程的规定解散;
  (三)非上市股份有限公司及有限责任公司破产终结;
   (四)股权登记托管合同期限届满并不再续办托管;
(五)非上市股份有限公司及有限责任公司转境内上市公司。
   非上市股份有限公司及有限责任公司因回购减资而部分注销股份的,适用本办法第二十九条的规定。
    第三十五条 非上市股份有限公司及有限责任公司办理股权注销登记应提供以下文件资料:
  (一)企业股权注销登记申请书;
  (二)股东代表大会决议;
  (三)同意非上市股份有限公司及有限责任公司被兼并、解散、上市的政府批文(或法院相关破产终结裁定书)
   (四)全体股东的股权证持有卡原件;
   (五)依法应提供的其他资料。
            
第三章 股权其他登记业务
               
第一节 股权出质登记
 
    第三十六条 本施行办法的股权出质登记是指非上市股份有限公司及有限责任公司的股东按照物权法规定将其所持有的该股权作为债权担保而在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理的出质登记手续。
 
    第三十七条 非上市股份有限公司及有限责任公司股权的质权合同自在登记公司登记之日起生效。
 
    第三十八条 办理非上市股份有限公司及有限责任公司股权的出质登记应提交以下文件资料;
  (一)申请人签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》;
    (二)记载有出质人姓名(名称)及其出资额的有限责任公司股东名册复印件或者出质人持有的股份公司股票复印件(均需加盖公司印章);
   (三)质权合同;
   (四)出质人、质权人的主体资格证明或者自然人身份证明复印件(出质人、质权人属于自然人的由本人签名,属于法人的加盖法人印章,下同);
  (五)要求提交的其他材料。(指定代表或者共同委托代理人办理的,还应当提交申请人指定代表或者共同委托代理人的证明。)
 
    第三十九条 出质股权数额变更,以及出质人、质权人姓名(名称)或者出质股权所在公司名称更改的,应当申请办理变更登记。
 
    第四十条 出现主债权消灭、质权实现、质权人放弃质权或法律规定的其他情形导致质权消灭的,应当申请办理注销登记。
 
    第四十一条 质权合同被依法确认无效或者被撤销的,应当申请办理撤销登记。
               
第二节 股份冻结登记
 
    第四十二条 昆明泛亚联合产权交易所有限公司除股权出质登记以外,根据在册股东和相关当事人的合法请求、可以进行股份冻结登记。符合法律规定的股份冻结登记,可以取得对抗第三人的效力。
    昆明泛亚联合产权交易所有限公司受理冻结申请之后,给当事人出具冻结备案回执。自冻结之日起,在册股东的设立权利负担和其他股权处分行为受到限制,并可根据申请人冻结时备案的情形,在条件期限届至或届满之日,授权昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理变更登记。
    本实施办法认可的股权冻结登记的情形,包括股份期权,股权托管经营,股权经营权质押,股权信托等,在册股东和相关当事人可以根据交易实际情况,提出其他情形的冻结申请。
               
第三节 股份期权登记
 
    第四十三条 股份期权是非上市股份有限公司及有限责任公司给予员工的一种期权,持有这种权利的员工在规定的期限内有权以约定的价格购买非上市股份有限公司及有限责任公司一定数量的股权。购买的过程为行权,该员工为行权人,行权以后,行权人获得该股份的所有权。
 
    第四十四条 办理股份期权冻结登记应当提交以下文件资料:
   (一)股份期权冻结登记申请书;
(二)股份期权合同;
  (三)股份期权方案;
  (四)行权人名册以及行权数额,行权期限;
   (五)股东大会同意股份期权方案的决议;
   (六)依法应提交的其他文件资料。
 
    第四十五条 股份期权合同应当包括以下主要内容:
  (一)股份期权总额;
  (二)行权价格;
  (三)行权期限;
  (四)行权数额;
  (五)双方当事人的权利和义务;
  (六)双方当事人约定的其他事项。
 
    第四十六条 昆明泛亚联合产权交易所有限公司对非上市股份有限公司及有限责任公司的股份期权以(期权股份)字样进行初始登记,并对行权人进行备案。初始登记不改变非上市股份有限公司及有限责任公司注册资本和股东状况,只对股份期权总额进行标注。
 
    第四十七条 行权期内行权人完成行权的,股份期权双方当事人应当向股权托管登记公司申请并将完成行权的股份进行股权变更登记。
 
    第四十八条 以既有股份设定期权的,期权登记后,股权托管登记公司应对设定期权的股份予以冻结。在行权期内,除行权人行权外,原股东不得转让该股份,但司法冻结或强制执行除外。
    行权期满或者行权人行权,股权托管登记公司即日办理解冻手续。
             
第四节 股权托管经营登记
 
    第四十九条 股权托管经营是指非上市股份有限公司及有限责任公司的股东在不改变股份所有权的前提下,作为托管方将其股份经营权许可给受管托方享有,受托管方在约定的期限内享有股份经营权,并作为对价向托管方支付托管费用。
   股份经营权是指股权中除转让股份权利以外的权能和权益的总和,包括重大决策权,选择管理者权,投资收益权以及其他股东权利。股份经营权具有期限性特征。
 
    第五十条 股权托管经营冻结登记以股权初始登记为前提。股权托管经营行为在登记后方可生效。
 
    第五十一条 办理股权托管经营冻结登记应提交以下文件资料:
  (一)双方当事人共同出具的股权托管经营登记申请书;
   (二)双方当事人共同出具的股权托管经营登记声明书;
   (三)股权托管经营合同书;
   (四)股东大会同意发起人进行股权托管经营的决议;
   (五)涉及国有股的股权托管经营,申请人应提供国有资产
管理部门或其他有关部门的批准文件;
  (六)托管方的股权证持有卡;
  (七)股权托管登记公司机构需要的其他资料。
    第五十二条 股权托管经营合同应包括如下内容:
  (一)股份经营权的具体权利内容;
  (二)股权托管经营的期限;
  (三)托管费的金额和支付方式;
  (四)股权托管经营如果与股份期权交易相结合,应注明股
份期权交易的股份数量,行权价格,行权期限;
  (五)违约责任及风险防范条款;
  (六)股权托管经营合同经股权托管登记公司登记后生效的
条款;
  (七)当事人约定的其他事项。
 
    第五十三条 在托管期间,如果受托管方经托管方同意有权将股份经营权转托给第三人,其转托行为亦应在昆明泛亚联合产权交易所有限公司办理股权托管经营转托登记手续。经转托登记后转托行为方能生效。
 
    第五十四条 股权托管经营登记后,昆明泛亚联合产权交易所有限公司应对实施托管经营的股份予以冻结。在托管经营期限内,委托方不得转让该股份,但司法冻结或强制执行除外。
    股权托管经营期满,昆明泛亚联合产权交易所有限公司应即时对实施托管经营的股份予以解冻。
           
第五节 股份经营权质押登记
 
    第五十五条 股份经营权质押是指为担保债权人实现债权,非上市股份有限公司及有限责任公司的股东以其股份经营权质押给债权人,当债务人不能按期履行债务时,债权人按照合同规定,取得股份经营权,通过实现股份经营权所取得的收益来实现债权。
  股份经营权是指股权中除转让股份权利以外的权能和权益的总和,包括重大决策权,选择管理者权,投资收益权以及其他股东权利。股份经营权具有期限性特征。
 
    第五十六条 办理股份经营权质押登记应提供以下文件资料:
  (一)当事人双方共同出具的股份经营权质押登记申请书;
   (二)股东大会同意发起人股东以股份经营权质押的决议;
  (三)股份经营权质押合同书;
   (四)被担保的主债权合同书;
    (五)出质人的股权证持有卡:
   (六)反映质权人基本情况的有关资料;
  (七)依法应提交的其他有关资料。
 
    第五十七条 股份经营权质押合同应包括如下内容:
  (一)担保的主债权的种类,数额;
   (二)债务人履行债务的期限;
   (三)股份经营权的具体权利内容;
(四)股份经营权的期限;
  (五)股份经营权所涉及的股份的数量和金额;
(六)股份经营权质押担保的范围;
    (七)股份经营权质押合同经高交所登记后生效的条款;
   (八)当事人认为需要约定的其他事项。
 
    第五十八条 股份经营权质押登记后,股权托管登记公司应对设定质押的股份予以冻结。在股份经营权质押关系解除前,出质人不得转让该股份,但司法冻结或强制执行除外。
             
第六节 股份性质变更登记
 
    第五十九条 股份性质变更登记是指非上市股份有限公司及有限责任公司股东因其自身性质的变化导致其所持股份的性质发生变化而办理的相关登记手续。
 
    第六十条 办理股份性质变更登记应提交以下文件资料:
  (一)股份性质变更登记申请书;
  (二)股份性质变更的证明文件;
  (三)依法应提交的其他文件资料,
第四章 股权管理业务
 
    第六十一条 股权证持有卡丢失后,原股东应持本人 身份证原件及复印件,并填写股权证持有卡挂失申请书在股权登记托管公司办理挂失手续。
 
    第六十二条 昆明泛亚联合产权交易所有限公司依法为如下申请人办理股份查询业务:
   (一)各级公、检、法司法机关;
   (二)律师;
  (三)其他法律,法规和规章所规定的有权部门。
    第六十三条 办理股份查询业务时,申请人应出具本机构的专用查询函以及经办人员的工作证。
 
    第六十四条 各级公、检、法等司法机关以及法律、法规和规章所规定的有权部门,在办理股权查封,冻结手续时,应出具该机构的专用查封、冻结函(包括人民法院的裁定书)以及经办人员的工作证。
 
    第六十五条 股份证明业务是指根据非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东的请求和证明事项,并依据股份资料的真实记载,昆明泛亚联合产权交易所有限公司依法为非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东出具股份证明书。
 
    第六十六条 办理股份证明业务时,非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东应出具其营业执照或本人身份证原件及复印件,并填写股份证明申请书,详细写明证明事项。
 
    第六十七条 代理股份权益分派业务时,非上市股份有限公司及有限责任公司应在分红、派息、配股日前15个工作日内将权益分派方案提交给昆明泛亚联合产权交易所有限公司。派息时,非上市企业应在派息日前3个工作日内将派息款划入指定的银行帐户。
 
    第六十八条 股权管理信息披露业务是指应非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东请求,仅就股份管理方面的有关事项,根据股份资料的真实记载,昆明泛亚联合产权交有限公司依法代理非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东对外提供信息披露的服务。
    企业昆明泛亚联合产权交易所有限公司对外提供信息披露服务所发生的全部费用由非上市股份有限公司及有限责任公司或其股东承担。
 
    第六十九条 非上市股份有限公司及有限责任公司或股东申请办理股权管理信息披露业务时,应提供公司营业执照或本人身份证原件及复印件,并填写股份管理信息披露业务申请书,详细写明信息披露的内容和方式。
                  
第五章 相关保障工作
 
    第七十条 全市辖区内的工商行政管理机关应加强与昆明泛亚联合产权交易所的业务联系,积极支持其开展股权登记托管工作。
 
    第七十一条 工商部门和昆明泛亚联合产权交易所要做好企业数据对接、交换以及备案材料互换工作,并制定具体的操作办法。
第六章 附则
 
    第七十二条 本办法由云南省昆明市工商行政管理局负责解释。
    第七十三条 本办法自印发之日起实施。
昆明市工商局商标权交易规定
  第一条 为进一步规范知识产权交易,促进知识产权成果的有效转化,确实维护商标权权利人的合法权益,依据国家和本市有关知识产权的法律、法规、规章及规定,制定本规定。
 
    第二条 本规定所称商标权交易是指依法享有商标专用权的人将部分或全部商标专用权转让给他人并收取一定费用的权力转让过程。
 
    第三条 商标权交易范围
   经国家工商行政管理局商标局核准注册,依法享有注册商标专用权的商标权人可进入产权交易所集中进行商标权交易。
 
    第四条 交易流程
  进入产权交易所进行商标权转让(交易)须按以下流程操作:
   (一)转让方提交转让申请
  转让方应委托经纪会员向产权交易机构提交商标权转让申请相关文件。
  (二)转让申请审查
转让方委托经纪会员提交文件齐备后,产权交易机构对转让文件进行形式审查,审查通过的,向转让方出具《产权转让受理通知书》。
    (三)转让信息披露
    产权交易项目挂牌公示不少于20个工作日,通过产权交易机构网站、场内电子显示屏及指定的各类媒体对外披露产权交易信息披露内容以《产权转让申请书》内容为主。
   (四)意向受让方提交受让申请
   挂牌公示期间,意向受让方应委托经纪会员向产权交易机构提交商标权受让申请相关文件。
   (五)受让申请登记
   产权交易机构对所有提出受让申请的意向受让方均予以登记,并出具《产权受让申请登记通知书》。
    (六)受让申请受理
  产权交易机构会同转让方依据转让方提出的受让条件和国家有关规定,对意向受让方进行资格审核,并出具《产权受让申请受理通知书》或《产权受让申请不予受理通知书》。
   (七)确定受让方
   挂牌公示期满,只产生一个符合条件的意向受让方的,转让方和意向受让方洽谈成功,确定其为受让方;产生两个及以上符合条件的意向受让方的,转让方按照约定通过拍卖、招投标(评审)、网络竞价或产权交易机构组织的其他竞价程序确定受让方。
   (八)签订交易合同
  转让方和受让方签订《商标权转让合同》。
   (九)交易价款结算
受让方将产权交易价款交纳至产权交易机构。
  (十)出具交易凭证
   产权交易价款到帐后,产权交易机构审核并出具产权交易凭证。交易双方将产权交易服务费统一交纳至产权交易机构并领取产权交易凭证。
   (十一)办理变更手续
  转让方和受让方共同向国家商标局申请办理商标转让手续,经核准后,受让方向产权交易机构出具国家商标局核发的《核准转让注册商标证明》,转让方领取产权交易价款。
 
    第五条 商标权转让、受让申请登记及受理
   (一)产权交易机构实行委托代理制。转让方可以在产权交易机构公告的经纪会员名单中自主选择经纪会员,并签订委托代理合同、建立委托代理关系。
   (二)转让方应当通过经纪会员向产权交易机构提出商标权转让信息发布申请,递交《产权转让信息发布申请书》及《产权转让公告》等相关附件材料,委托产权交易机构公开发布产权转让信息。
    转让项目按有关规定需要在信息公告前进行产权转让信息内容备案的,由转让方履行相应的备案手续。
    (三)《产权转让信息发布申请书》应当明确转让方及其受托经纪会员与产权交易机构之间的权利义务关系和相应违规违约责任等内容。
    (四)转让方应当对《产权转让信息发布申请书》及《产权转让公告》的填报内容和所提交附件材料的真实性、完整性、有效性负责。
   (五)转让方提交的《产权转让信息发布申请书》及附件材料符合齐全性要求的,产权交易机构予以接收登记,并出具《产权转让信息发布申请材料接收单》;不符合齐全性要求的,产权交易机构可以要求转让方通过其经纪会员补齐或重新提交。
   (六)产权交易机构应当在接收信息发布申请材料次日起3个工作日内,对《产权转让信息发布申请书》及附件材料的合规性进行审核。重点审核《产权转让公告》中涉及转让标的信息披露的充分性和准确性、交易条件和受让方资格条件设置的公平性与合理性,以及竞价方式的选择等内容。符合信息发布要求的,产权交易机构应当向转让方出具《产权转让信息发布申请受理通知书》,并发布《产权转让公告》;不符合信息发布要求的,产权交易机构应当将审核意见通过经纪会员及时告知转让方。
   (七)转让方应当按照经过内部决策和批准的产权转让方案,在《产权转让公告》中披露产权转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。
    (八)产权交易机构对所有提出受让申请的意向受让方均予以登记,并出具《产权受让申请登记通知书》。
   (九)产权交易机构会同转让方依据转让方提出的受让条 件和国家有关规定,对意向受让方进行资格审核,并出具《产权受让申请受理通知书》或《产权受让申请不受理通知书》。
 
    第六条 交易信息披露
  (一)商标权转让信息应当在产权交易机构网站和指定的 公开发行的经济或者金融类报刊公开发布。
   产权交易机构还可以通过交易大厅显示屏、宣传刊物或举 行项目推介会等多种补充形式发布转让信息,广泛征集意向受 让方。
   (二)转让方应当明确商标权转让信息发布的期限。首次信息发布期限应当不少于20个工作日,并以省级以上报刊的首次信息公告之日为起始日。
   (三)产权交易机构在报刊上登载的商标权转让信息内容主要是商标权转让标的的基本情况,并注明通过产权交易机构网站发布信息的网站地址和查询方法。
   产权交易机构在网站发布的商标权转让信息内容,应当是《产权转让公告》的内容,包括转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金事项等,并注明首次登载信息的报刊名称和征集意向受让方的起止时间。
   (四)信息发布期按工一作日计算,遇法定节假日以政府相关部门公告的实际工作日为准。产权交易机构网站发布信息的日期不应晚于报刊公告的日期。
  (五)在规定的公告期内,转让方应当接受意向受让方的咨询;意向受让方可以通过受托经纪会员在产权交易机构查询产权转让信息发布的相关材料,
   (六)在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,且不变更信息发布内容的,转让方可以按照《产权转让公告》的约定延长信息发布期限,每次延长期限应当不少于5个工作日。
   (七)在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方,并且转让方未在《产权转让公告》中明确延长信息发布期限的,信息公告到期自行终结。
   (八)信息公告期间转让方不得变更《产权转让公告》中公布的内容。因特殊原因确需变更信息公告内容的,应当由产权转让批准机构出具文件,由产权交易机构在原信息发布渠道进行公告。并重新计算公告期。
   (九)信息发布过程中,出现影响交易活动正常进行的情形,或有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后,产权交易机构可以在5个工作日内作出中止信息发布的决定。
  (十)中止产权转让信息发布,应当在产权交易机构网站上公告。
 
    第七条 交易资金结算
  (一)交易资金包括交易保证金和产权交易价款。
交易保证金是意向受让方按《产权转让公告》的约定向产权交易机构交纳的用于保证意向受让方遵守交易规则、履行承诺的货币资金。
   产权交易价款是受让方依据《商标权转让合同》的约定通过产权交易机构向转让方支付用于购买转让标的的货币资金。
   (二)产权交易机构实行交易资金统一进场结算制度。开设独立的结算账户,组织收付产权交易资金。
  产权交易机构应当保证结算账户中交易资金的安全,不得挪作他用。
  (三)转让方与受让方签订《商标权转让合同》后,受让方交纳的交易保证金可以根据约定转为产权交易价款。产权交易机构应当将保证金从保证金专用账户转入产权交易价款结算账户。
   其他意向受让方交纳的交易保证金,由产权交易机构在确定受让方之日起3个工作日内全额返还。
  (四)《商标权转让合同》约定价款支付方式为一次性付款的,结算的产权交易价款数额为成交金额;《产权交易合同》约定价款支付方式为分期付款的,结算的产权交易价款数额不低于首付金额。
    (五)《商标权转让合同》约定价款支付方式为分期付款的,除产权交易价款的首付款外,交易双方可以自行约定其余价款的结算方式。
   (六)交易资金一般以人民币进行结算;以外币结算的,交易双方应当提前向产权交易机构提出中请,并以外汇管理部门限定的外币币种结算。产权交易价款以外币结算的,交易双方应当按照外汇管理部门的相关规定办理结算手续。
  (七)产权交易资金不得由产权交易机构以外的第三方代为收付。
 
    第八条 成交审核
    (一)产权交易机构应遵循客观公正的原则,充分保障交易双方当事人权益的基础上,对商标权转让结果进行审核。
   (二)产权交易机构审核商标权转让项目中,应以转让人和受让人双方共同履行完相关法律手续,取得国家商标局颁发的《核准转让注册商标证明》为准,确认商标权转让成交。
 
    第九条 纠纷调解
  (一)商标权交易争议的调解应当遵循相关法律、法规、规章和产权交易市场规则,以公平、公正为原则,在中请人自愿申请的基础上实施。
   (二)产权交易机构是交易争议的主要调解主体、受理申请人提出的调解申请,对争议事项进行调查核实,组织争议当事人调解争议事项。
    (三)产权交易机构的监管机构对产权交易机构的争议调解工作实施监督:受理涉及产权交易机构的争议调解申请或产权交易机构作为申请人的争议调解申请,调查核实相关情况,依法组织争议当事人调解争议事项。
   (四)申请人提出产权交易争议调解申请,应当提交相关材料并对所提交材料的真实性、有效性负责,代理机构应对所提交材料的真实性、有效性进行核实,并承担连带责任。
  (五)调解机构应当自收到产权交易争议调解申请书之日起3个工作日内作出受理或者不予受理的决定。不予受理的,应当在不予受理决定书中说明理由。
  (六)调解机构应当在核实申清人提交的相关材料及有关事项的基础上,促成当事各方化解矛盾。如争议事项不涉及第三方利益,且争议双方均接受调解的,可由调解机构约请争议双方协商达成一致意见,形成调解协议,经当事各方及调解机构签字盖章确认,完成调解程序。
   (七)产权交易争议调解申请受理后,争议双方经调解未果或不愿意接受调解的,调解机构应当对争议事实进行认定,依据市场规则提出意见。
  (八)因当事人违规以及申请人或被申清人拒不执行争议调解协议,影响产权交易正常进行,造成产权交易机构或交易相关方经济损失的,应承担相关经济损失的赔偿责任。过错方为已交纳保证金的意向受让方。该损失可以从保证金中扣除;过错方为要求意向受让方交纳保证金的转让方,应以要求交纳保证金的同等数额承担损失赔偿责任。
 
    第十条 监督管理
   (一)政府相关职能部门依法对商标权交易行为实施监督管理。
   (二)工商行政管理部门引导产权交易机构及中介代理机构推广使用产权交易合同示范文本,依法对产权交易合同制订使用进行监督管理。
   工商行政管理部门应加强商标代理机构及入场中介服务组织监管,协助产权交易机构开展中介代理资格审查,规范商标转让代理市场秩序。
   (三)各商标代理机构应定期将其代理业务信息提交产权交易机构向社会发布,并向所在地工商行政管理机关备案。
采编:戴必蓉 泛亚公共资源交易网